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肖钢机构策创新没有开倒车

发布时间:2020-03-26 11:49:14 阅读: 来源:不锈钢管厂家

本报记者 杨颖桦

实习记者 韩祎 北京报道

资本市场进入肖钢时刻后,最大担忧在于,此前豪迈的机构创新政策会否生变。

4月12日下午,证监会新闻发言人回应:“证监会对于证券公司放松管制加强监管的监管方向,不会改变,将继续坚持放松管制与加强监管并重。”

当天,证监会宣布同意启动期货市场连续交易试点,上期所拟将每周一至周五21:00点至次日凌晨2:30,作为黄金、白银期货连续交易时间。相关准备工作年中基本就绪,年内启动。

这或许可让正在火热开展创新业务的机构们松一口气,肖钢时刻,机构创新仍在继续展开想象。

“开倒车”惊魂

从4月初银监会8号文规范银行理财产品,海通证券(600837.SH)OTC产品受到监管关注,再到发改委发文限制PE开展公募业务。一时间,去年5月券商创新大会以来轰轰烈烈的券商创新,乃至整个机构创新,都面临政策转向的担忧。

4月10日,一则信息更体现焦虑。当日,网络上出现一份券商内部通知称,湖南证监局紧急通知证监会将下发专项指引,指引下发前,暂不允许开展非现场开户,因此要求营业部暂停非现场开户业务。

很多机构人士第一时间的反应是,券商创新“开倒车”了。

当晚,被指为该通知出处的方正证券(601901.SH)与湖南证监局相继否认,但市场担忧仍未止。

直到12日,证监会新闻发言人回应,进一步为这次惊魂事件澄清。

上述人士指出,据证监会了解,目前已有数家证券公司完成相关内部管理制度建立、人员培训和技术系统建设,启动了见证下的非现场开户。还有多数证券公司在进行相关制度、技术、人员准备,拟在准备完毕后启动相关业务。

至于网上开户,中登公司还要向客户发放数字证书,现已把系统建立好,计划开展网上开户的券商,可与登记公司联系,按相关程序,开展网上开户业务。

监管方表态支持非现场开户继续进行。“从监管角度看,非现场开户是证券公司的一项创新。”上述发言人指出,“证券公司应按相关条例和规定,向业务部门和自律组织报告相关业务准备和启动的情况,监管部门也将持续关注券商非现场开户的进展情况,加大现场检查力度,防范系统性风险,切实保护投资者权益。”

三券商产品被检查

非现场开户的传闻澄清,但监管层对于券商创新的态度是否改变,仍为业界担忧。

“很多媒体朋友在问,去年以来的方向会否发生变化,证监会对于证券公司放松管制加强监管的监管方向不会改变。今年全面落实已出台的改革和创新措施,巩固改革和创新成果,深化基本功能和基础制度的完善。”证监会的表态没有含糊。

但是,监管层的表态再三强调风控与创新并重的推进。

处于风控浪尖上的券商资管项目监管思路何以体现。“严格有效运作、控制风险,是总的考虑。创新产品不断推出,业务不断增长,大家都在关注,对此,证监会也在关注。”上述发言人指出。

关注的具体表现是,去年12月,证监会主席助理张育军主持的全行业风控管理培训会上,着重强调资管业务风控。

今年2月,证监会部署证券公司现场检查,要求券商3月20日前先完成自查,上半年完成现场核查,同时明确把资管业务列为今年券商现场检查的重点。

3月14日,证监会机构部发布《加强证券公司资产管理业务管理的通知》重申,防控业务开展风险,保护投资者利益。

针对媒体报道的一些券商资管产品存在的风险问题,证监会曾要求上海、江苏、甘肃等证监局,分别对国泰君安、华泰证券(601688.SH)、华龙证券等个别产品进行现场核查,核实开发创新产品业务中是否存在违规现象。

最新情况显示,证监局现场核查已经完成,“对核实存在违规行为的,监管部门和协会将依法采取行政措施或协会管理。”

监管层也坦承,创新带来的监管跟进,存在补漏问题。

“对于现行监管规定,或者尚无明确监管规定的创新中出现的新情况新问题,我们将及时应对,及时提出规范意见。”上述发言人指出,“有个别的创新产品,由于结构比较复杂,目前还在分析论证中。 对此,我们将得出结论依法处理。”

(21世纪经济报道)

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